近日，證監(jiān)會發(fā)布《中國證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券試點的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)。該意見明確，允許非公開發(fā)行的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債設(shè)置轉(zhuǎn)股條款，滿足多元化的投資需求。同時，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債承銷情況將納入證券公司經(jīng)營業(yè)績排名體系和履行社會責(zé)任評價體系，對證券經(jīng)營機構(gòu)開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債中介服務(wù)的工作成效進行考評。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉7日在例行新聞發(fā)布會上介紹，《指導(dǎo)意見》在發(fā)布前曾向社會公開征求意見，收到多家機構(gòu)和個人的反饋意見和建議。各方反應(yīng)積極，認為《指導(dǎo)意見》對于推動創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略、拓寬創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資渠道將發(fā)揮積極作用。在充分吸收采納社會公眾意見建議的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會對《指導(dǎo)意見(征求意見稿)》進行了調(diào)整。

修訂后的《指導(dǎo)意見》明確了以下事項：一是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債屬于公司債券的一個子類別，遵循證券法、公司法和公司債券發(fā)行與交易管理辦法及其他相關(guān)法律法規(guī)；二是發(fā)行主體范圍包括創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司以及募集資金專項投資于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司的公司制創(chuàng)業(yè)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金管理機構(gòu)；三是中國證監(jiān)會、證券自律組織建立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債配套機制，包括專項審核、綠色通道、統(tǒng)一標識等；四是允許非公開發(fā)行的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債設(shè)置轉(zhuǎn)股條款，滿足多元化的投資需求；五是將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債承銷情況納入證券公司經(jīng)營業(yè)績排名體系和履行社會責(zé)任評價體系，對證券經(jīng)營機構(gòu)開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債中介服務(wù)的工作成效進行考評；六是鼓勵相關(guān)部門和地方政府通過多種方式提供政策支持，將創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債納入地方金融財稅支持體系。